招商证券一投资经理老鼠仓交易近5亿，居然还亏了400万　　1’　　用妻子等人的股票账户跟投 内部自查被找到泄漏未公开信息　　招商证券资管原投资经理杜某江的二审刑事裁定书是近日才透露，但此事可以追溯到2014年。　　招商证券2014年内部对资产管理业务的专项审核的时候，杜某江泄漏未公开信息，有两名资金量较小的客户与杜某某所管理的账户交易股票的重合度分别为78%和94%，购入时机重合度在50%左右。　　经核查找到，马某某的股票账户不存在交易股票记录，其委托来源IP和MAC地址皆不出招商证券公司，但委托来源与上述两名客户高度重合；深入调查找到，自2013年起共计7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。

根据以上线索及数据分析结果，会计小组初步判断杜某江不存在泄漏未公开信息的情况。　　在拒绝接受调查时，杜某江前后说法不一，企图掩饰真凶。

招商证券在调查过程中立刻采行了中止杜某江投资经理资格的紧急措施。　　深圳证监局于2015年10月21日对本案立案调查，经查，杜某某以职务便捷利用定向资管账户股票交易的非公开发表信息，操作者“马某”、“陈某”等8个账户实时于或稍早于其管理的“鲍某”等26个定向资产管理业务账户交易涉及股票，趋同交易股票ll6只，交易金额总计大约4.9亿元，趋同交易股票总计亏损大约394.51万元。　　杜某江在供述中回应，“我利用未公开信息交易的具体做法就是‘跟投’，就是我制订的由我负责管理的公司投资客户必须买入哪些股票，我自己私下操作者的8个股票账户中也回来买入那些股票；售出股票时也回来售出，就是第一时间跟出有。

”　　有可能杜某江自己也没想到，这一波操作者下来，居然还亏了钱。不能说道水太深了，5个亿都没有碰水漂来。　　‘ 2’　　过往简历清纯　　现在已被单位解聘、被证监局罚款、被法院被判有期徒刑的杜某江，具有可爱的简历。

　　1972年12月出生于，博士研究生学历，于2007年9月至2010年1月在招商证券研究部任策略分析师；2010年1月至2014年6月在招商证券资产管理部任投资经理，主要负责管理定向资产管理业务投资管理。　　在2010年1月兼任投资经理后，“鲍某”等26个定向资产管理业务账户皆为杜某江所管理，杜某江不但几乎得悉上述账户的标的股票、时点和数量，而且在投资权限内有几乎的控制权。　　职务带给的极大的权限和便于提供的非公开发表信息的控制力，为自己创建“老鼠仓”牟利获取了便捷，也让他开始被利益拖着转入深渊，最后被反噬，并为之代价了“惨烈”代价。

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